加拿大进出口外贸私募基金备案 ——



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私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

  私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

  非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

  私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私基金为名的各类非法集资活动。

  私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

  投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

  私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人条件:

  (一)净资产不低于1000万元的单位;

  (二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  下列投资者视为合格投资者条件:

  (一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

  (三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

  (四)中国证监会规定的其他投资者。




01

目前可注册地区

青岛、济南、烟台、江西井财小镇、佛山、深圳、珠海、海口、三亚等。



02

高管的要求

私募股权:

三位高管要求(分别担任法人、风控、投资总监,如法人投资经验非常非常丰富,

也可只需 2 位高管;高管最好 30 岁以上)

1. 具有基金从业资格证

2. 本科学历以上

3.从事金融相关行业三年以上

4.投资总监需要提供成功退出证明(包括但不限于管理产品的证明材料、退出材

料 等)业绩证明,业绩证明总体要求:



1、离职证明和工作证明(基金的具体情况-设立、行业、 投向、投资策略及文件);

2、募:基金的情况,设立情况、募集说明书、基金合同、托管外包协议、到账证

明等;

3、投:投决会、划款指令、审计报告、投资协议、尽调报告、项目公司财务数据

尽调。

4、管:基金运行报告、工作过程中的邮件往来、参与Ø项目公司的会议文件;

5、退:退出相关协议、清算报告、工商退出等文件。

6、风控总监需要提供近三年以来担任过风控的项目资料证明包括不限于签字文件,并且能提供任职公司的社保证明

7、需备案的公司至少要有 6-8 名员工且有相关行业工作经历(建议具备基金从业 资格证人员在 4 位以上)。

8、公司高管及员工都必须在备案的公司名下缴纳社保且有社保清单。

9、实际办公场地,照片要拍摄公司前台、LOGO、办公环境等





03

私募证券

三位高管要求(分别担任法人、风控、投资总监,如法人投资经验非常非常丰富,

也可只需 2 位高管;高管最好 30 岁以上)

1. 具有基金从业资格证

2. 本科学历以上

3.从事金融相关行业三年以上

4.投资总监需要要求有业绩证明,业绩证明总体要求:近三年连续六个月以上可

追溯的投资业绩证明材料(包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期

货等交易记录,不含模拟盘),证明材料体现资金规模、投资期限、投资业绩、

组合投资及获益情况,具体材料要求如下:

1、 投资策略说明

2、工作证明、投顾合同、基金合同+基金经理证明、决策人变更决议、资管平

台高管变更截图

3、 账户交易记录、收益证明,文件能体现出资金规模、投资期限、投资业绩、

组合投资及获益情况

4、划款指令、预留印鉴授权书、邮箱往来、投资建议书提供原件

5、产品公开业绩曲线图

6、需备案的公司至少要有 6-8 名员工且有相关行业工作经历(建议具备基金从业 资格证人员在 4 位以上)。

7、风控总监需要提供近三年以来担任过风控的项目资料证明包括不限于签字文

件,并且能提供任职公司的社保证明

8、公司高管及员工都必须在备案的公司名下缴纳社保且有社保清单。

9、实际办公场地,照片要拍摄公司前台、LOGO、办公环境等



04

资产配置




05

申请周期



1、协会目前政策是五个工作日一反馈

2、前期准备资料时间、资料齐全后一周内可以出法律意见书初稿
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